中国国际金融股份有限公司

              关于广州若羽臣科技股份有限公司

(资料图片仅供参考)

   中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为广州

若羽臣科技股份有限公司（以下简称“若羽臣”、“公司”）首次公开发行股票并上

市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

                         《深圳证券交易所股票

     《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号——保荐业务》等有

上市规则》、

关法律法规和规范性文件的要求，于 2023 年 2 月 16 日至 2023 年 2 月 17 日对若

羽臣进行了定期现场检查，报告如下：

保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：若羽臣

保荐代表人姓名：赵言                      联系电话：010-65051166

保荐代表人姓名：任 志 强                     联系电话：010-65051166

现场检查人员姓名：赵言、王伟

现场检查对应期间：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日

现场检查时间：2023 年 2 月 16 日至 2023 年 2 月 17 日

一、现场检查事项                                        现场检查意见

（一）公司治理                                   是       否   不适用

现场检查手段：

（1）查阅公司章程和各项规章制度；

（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、

会议决议、公告等；

（3）询问公司董秘、证券事务代表等有关人员。

                                            √

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                                            √

规范性文件和本所相关业务规则履行职责

                                                         √

息披露义务

                                       √

相应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：

（1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员资料、内部审计制度、有关报告等；

（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；

（3）查阅公司对外投资管理制度和投资决策相关的董事会决议等；

（4）查阅募集资金专户的银行对账单、台账；

（5）与内审部门人员、财务部人员就内部控制、募集资金使用等情况进行沟通。

                             √

部门（如适用）

                             √

部审计部门（如适用）

                             √

用）

                             √

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

                             √

计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现     √

的问题等（如适用）

                             √

用情况进行一次审计（如适用）

                             √

审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                             √

审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                             √

部控制评价报告（如适用）

                             √

建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；

（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记

录、会议决议、公告等；

（3）查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录

表；

（4）询问公司董秘、证券事务代表。

                             √

展

                             √

信息披露管理制度的相关规定

                             √

载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

（1）查阅公司关联交易等内部制度；

（2）询问公司财务部、证券部有关人员。

                             √

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                             √

间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                             √

露义务

                                 √

义务

                                 √

债务等情形

                                 √

应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

（1）查阅与募投项目有关的三会及信息披露文件；

（2）查阅募集资金三方监管协议；

（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账；

（4）询问公司有关人员，了解募投项目进展情况。

                             √

等情形

                             √

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

                                 √

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动

资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风

险投资

                              √

效益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：

（1）查阅公司披露的定期报告、财务报表，了解业绩波动情况；

（2）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，了解行业情况；

（3）询问公司财务部有关人员。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；

（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。

（八）其他重要事项

现场检查手段：

（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；

（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；

（3）询问公司财务部、证券部有关人员。

                              √

化或者风险

                                      √

按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无

    （以下无正文）

（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于广州若羽臣科技股份有限公

司 2022 年定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：   __________   _________

            赵言          任 志 强

                                  中国国际金融股份有限公司

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关键词： 现场检查 股份有限公司 中国国际